2022年自考00103證券投資學(xué)復(fù)習(xí)資料

下半年的自學(xué)考試就快要開始，小編為大家整理了一些00103證券投資學(xué)復(fù)習(xí)資料，今年下半年要參加自學(xué)考試的考生可以參考。

2022年自考00103證券投資學(xué)復(fù)習(xí)資料

一、課程性質(zhì)及其設(shè)置目的與要求

（一）課程性質(zhì)和特點(diǎn)

證券投資學(xué)課程是我省高等教育自學(xué)考試證券投資與管理專業(yè)的一門重要的專業(yè)課程，金融是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心，證券是金融的樞鈕和前沿陣地。證券投資學(xué)是培養(yǎng)學(xué)生掌握證券學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基本技能而設(shè)置的一門專業(yè)課程。

（二）本課程的基本要求

本課程教材內(nèi)容共分為十章。第一章對(duì)證券投資工具作了概述；第二章對(duì)證券市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的基本功能作了系統(tǒng)介紹。.前二章是證券投資學(xué)的基礎(chǔ)理論知識(shí)。其中，通過對(duì)一般投資工具的認(rèn)識(shí)和對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)的了解，使學(xué)生對(duì)證券市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)理有一個(gè)基本的框架性的了解。第三章到第七章分別對(duì)債券、證券投資基金、金融衍生工具、證券市場(chǎng)中介以及證券市場(chǎng)運(yùn)行做了較詳盡的闡述，使學(xué)生對(duì)證券投資運(yùn)行機(jī)理能有進(jìn)一步深入的了解。第六章到第十章主要對(duì)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架、從業(yè)人員的資格管理以及海外證券市場(chǎng)的相關(guān)情況進(jìn)行了分析和闡述。

通過對(duì)本書的學(xué)習(xí)，要求應(yīng)考者對(duì)證券投資工具和證券市場(chǎng)有一較為系統(tǒng)的了解和掌握，具體應(yīng)達(dá)到以下要求：

1、了解證券投資的主要投資工具，以及證券市場(chǎng)的基本功能。

2、理解并熟知主要投資工具的主要特征和證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系。

3、掌握證券投資理論中所涉及的價(jià)格指數(shù)理論及收益風(fēng)險(xiǎn)基本應(yīng)用方法。

（三）本課程與相關(guān)課程的聯(lián)系

證券投資學(xué)是經(jīng)濟(jì)類課程的重要專業(yè)課程。證券投資學(xué)的前置課程有貨幣銀行學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等，其涉及的學(xué)科領(lǐng)域非常廣泛。

二、課程內(nèi)容與考核目標(biāo)

第一章

證券投資工具

（一）課程內(nèi)容

本章主要對(duì)證券投資中的主要投資工具—股票債券等做了一般性的概述。

（二）學(xué)習(xí)要求

了解證券投資中的一般投資工具，對(duì)不同的投資工具的特點(diǎn)有一個(gè)基本的認(rèn)識(shí)。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：證券的含義和有價(jià)證券的基本類型。

2、熟知：股票、債券、投資基金和金融衍生工具的主要特征。

第二章

證券市場(chǎng)

（一）課程內(nèi)容

本章對(duì)證券市場(chǎng)做了概述，并闡述了證券市場(chǎng)的基本功能，在此基礎(chǔ)上分析了證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的功能定位。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章的學(xué)習(xí)，了解證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展，熟悉證券市場(chǎng)的參與者，掌握證券市場(chǎng)的基本功能，對(duì)證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)功能定位有進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展。

2、熟知： 證券市場(chǎng)的分類、證券市場(chǎng)的參與者、證券市場(chǎng)的基本功能。證券發(fā)行方式、證券發(fā)行價(jià)格的確定、證券上市與終止上市、證券交易程序。

第三章

債券

（一） 課程內(nèi)容

本章介紹了債券的類型和基本特征，分別就政府債券、公司債券、金融債券以及國(guó)際債券的類別和特征做了較深入地闡述。

（二） 學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，了解債券的類型和基本特征，掌握政府債券、公司債券、金融債券以及國(guó)際債券的不同類別和不同類別各自的特征。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：債券的定義和分類、債券的基本特征。

2、熟知：地區(qū)債券、地方債券、公司債券、金融債券以及國(guó)際債券的分類類和特征。

第四章　 證券投資基金

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了證券投資基金的特征及發(fā)展過程，討論了契約型和公司型基金、封閉型和開放型基金的異同，并介紹了基金的管理和托管問題。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，了解證券投資基金的含義、性質(zhì)和主要類型，了解證券投資基金的投資限制和投資組合，了解基金的費(fèi)用及凈值估算，熟練掌握契約型和公司型基金、封閉型和開放型基金的異同；了解證券投資基金的管理與托管。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)： 證券投資基金與股票和債券的異同。

2、熟知：契約型和公司型基金的異同；基金的費(fèi)用及凈值估算。

3、掌握：證券投資基金專業(yè)化管理的決策程序。

第五章

金融衍生工具

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了金融衍生工具的定義、特征、種類的相關(guān)理論，在此基礎(chǔ)上主要介紹了可轉(zhuǎn)換證券、存托憑證、認(rèn)股權(quán)證等金融衍生產(chǎn)品。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，熟悉金融期貨和金融期權(quán)的定義、特點(diǎn)和類型，理解金融期貨和金融期權(quán)的區(qū)別，掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義，認(rèn)識(shí)認(rèn)股權(quán)證合和備對(duì)憑證的定義、特點(diǎn)及要素。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：認(rèn)股權(quán)證與期權(quán)的關(guān)系

2、熟知：外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨。

3、掌握：金融期貨和金融期權(quán)的異同。

第六章 證券市場(chǎng)中介

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了證券公司的業(yè)務(wù)及管理，并介紹了證券發(fā)行、財(cái)務(wù)顧問及其它他配套業(yè)務(wù)。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，要求理解證券公司的定義及功能，了解證券公司的業(yè)務(wù)及管理，了解證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、證券投資公司等的職能及業(yè)務(wù)

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、 領(lǐng)會(huì)：證券登記結(jié)算公司，證券公司管理，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

2、熟知：證券公司的功能、證券公司的業(yè)務(wù)。

3、掌握：證券公司管理的重要內(nèi)容。

第七章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了證券發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)，闡述了證券基本定價(jià)方法，探討了證券投資收益的構(gòu)成和計(jì)算方法。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，理解證券發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)成要素和基本功能、證券交易所和場(chǎng)外交易所的特征；熟悉和掌握股票價(jià)格的計(jì)算、股票價(jià)格指數(shù)的編制和股票除權(quán)價(jià)格的計(jì)算方法。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：證券發(fā)行市場(chǎng)、證券交易市場(chǎng)，會(huì)員制證券交易所，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。

2、熟知：股票價(jià)格的計(jì)算、股票價(jià)格指數(shù)的編制和股票除權(quán)價(jià)格的計(jì)算方法。

第八章 證券市場(chǎng)法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架

（一）課程內(nèi)容

本章詳細(xì)介紹了與證券市場(chǎng)相關(guān)的法律體系和證券市場(chǎng)監(jiān)管體系，并重點(diǎn)分析了證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容，包括對(duì)證券發(fā)行的監(jiān)管和證券交易的監(jiān)管等。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，理解中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系組成，了解證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券交易所監(jiān)管的內(nèi)容；熟知證券發(fā)行和證券交易監(jiān)管的內(nèi)容。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：證券市場(chǎng)監(jiān)管的基本原則，對(duì)***交易的處罰措施。

2、熟知：三公原則、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制、法人治理結(jié)構(gòu)。

3、掌握：我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系。

第九章 證券從業(yè)人員的資格管理

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了《證券從業(yè)人員資格暫行規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，并對(duì)一般性職業(yè)道德的基本原則和基本規(guī)范進(jìn)行了闡述。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，了解《證券從業(yè)人員資格暫行規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，了解一般從業(yè)人員和高管人員的從業(yè)資格要求，了解資格考試和注冊(cè)制度以及證券從業(yè)人員的道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：資格考試、注冊(cè)制度、操縱市場(chǎng)行為、虛假陳述行為。

2、熟知：證券從業(yè)人員分類、證券從業(yè)人員資格要求。

3、掌握：證券從業(yè)人員資格考試注冊(cè)制度的主要內(nèi)容以及證券從業(yè)人員道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則的主要內(nèi)容。

第十章 海外證券市場(chǎng)

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)證券市場(chǎng)情況。

（二）學(xué)習(xí)要求

通過本章學(xué)習(xí)，了解美國(guó)、英國(guó)、日本、韓國(guó)證券市場(chǎng)的形成和發(fā)展，并對(duì)相關(guān)地區(qū)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與監(jiān)管模式以及股票和債券市場(chǎng)的不同特點(diǎn)有所了解。

（三）考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1、領(lǐng)會(huì)：“美國(guó)梧桐樹”協(xié)定、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)、股票借貸制度、證券金融公司

2、熟知：相關(guān)地區(qū)證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)與監(jiān)管模式以及股票和債券市場(chǎng)的不同特點(diǎn)。

3、掌握：美國(guó)共同基金的特點(diǎn)、英國(guó)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管模式、香港初上市的條件。

三、有關(guān)說明和實(shí)施要求

（一）關(guān)于“課程內(nèi)容與考核目標(biāo)”中有關(guān)提法的說明

在大綱的考核要求中，提出了“領(lǐng)會(huì)”、“熟知”、“掌握”等三個(gè)能力層次的要求，它們的含義是：

1、領(lǐng)會(huì)：要求應(yīng)考者能夠記憶規(guī)定的有關(guān)知識(shí)點(diǎn)的主要內(nèi)容，并能夠領(lǐng)會(huì)和理解規(guī)定的有關(guān)知識(shí)點(diǎn)的內(nèi)涵與外延，熟悉其內(nèi)容要點(diǎn)和它們之間的區(qū)別與聯(lián)系，并能根據(jù)考核的不同要求，作出正確的解釋、說明和闡述。

2、熟知：要求應(yīng)考者必須熟悉的理論知識(shí)，并能夠正確理解、記憶以及運(yùn)用相關(guān)的理論、方法等，根據(jù)考核的不同要求，作出恰當(dāng)?shù)睦碚摻忉?、說明或回答。

3、掌握：要求應(yīng)考者必須掌握的課程中的重要內(nèi)容和基本方法，能根據(jù)考核的具體要求，作出正確的解答和說明。

（二）自學(xué)教材

本課程使用教材為：《證券投資學(xué)》，趙錫軍主編，2008年。

（三）自學(xué)方法的指導(dǎo)

本課程作為一門的專業(yè)基礎(chǔ)課程，綜合性強(qiáng)、內(nèi)容多、難度大，應(yīng)考者在自學(xué)過程中應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：

1、學(xué)習(xí)前，應(yīng)仔細(xì)閱讀課程大綱的第一部分，了解課程的性質(zhì)、地位和任務(wù)，熟悉課程的基本要求以及本課程與有關(guān)課程的聯(lián)系，使以后的學(xué)習(xí)緊緊圍繞課程的基本要求。

2、在閱讀某一章教材內(nèi)容前，應(yīng)先認(rèn)真閱讀大綱中該章的考核知識(shí)點(diǎn)、自學(xué)要求和考核要求，注意對(duì)各知識(shí)點(diǎn)的能力層次要求，以便在閱讀教材時(shí)做到心中有數(shù)。

3、閱讀教材時(shí)，應(yīng)根據(jù)大綱要求，要逐段細(xì)讀，逐句推敲，集中精力，吃透每個(gè)知識(shí)點(diǎn)。對(duì)基本概念必須深刻理解，基本原理必須牢固掌握，在閱讀中遇到個(gè)別細(xì)節(jié)問題不清楚，在不影響繼續(xù)學(xué)習(xí)的前提下，可暫時(shí)擱置。

4、學(xué)完教材的每一章節(jié)內(nèi)容后，應(yīng)認(rèn)真完成教材中的習(xí)題和思考題，這一過程可有效地幫助自學(xué)者理解、消化和鞏固所學(xué)的知識(shí)，增加分析問題、解決問題的能力。

（四）對(duì)社會(huì)助學(xué)的要求

1、應(yīng)熟知考試大綱對(duì)課程所提出的總的要求和各章的知識(shí)點(diǎn)。

2、應(yīng)掌握各知識(shí)點(diǎn)要求達(dá)到的層次，并深刻理解各知識(shí)點(diǎn)的考核要求。

3、對(duì)應(yīng)考者進(jìn)行輔導(dǎo)時(shí)，應(yīng)以指定的教材為基礎(chǔ)，以考試大綱為依據(jù)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與考試大綱脫節(jié)。

4、輔導(dǎo)時(shí)應(yīng)對(duì)應(yīng)考者進(jìn)行學(xué)習(xí)方法的指導(dǎo)，提倡應(yīng)考者“認(rèn)真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動(dòng)提出問題，依靠自己學(xué)懂”的學(xué)習(xí)方法。

5、輔導(dǎo)時(shí)要注意基礎(chǔ)、突出重點(diǎn)，要幫助應(yīng)考者對(duì)課程內(nèi)容建立一個(gè)整體的概念，對(duì)應(yīng)考者提出的問題，應(yīng)以啟發(fā)引導(dǎo)為主。

6、注意對(duì)應(yīng)考者能力的培養(yǎng)，特別是自學(xué)能力的培養(yǎng)，要引導(dǎo)應(yīng)考者逐步學(xué)會(huì)獨(dú)立學(xué)習(xí)，在自學(xué)過程中善于提出問題、分析問題、作出判斷和解決問題。

7、要使應(yīng)考者了解試題難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個(gè)能力層次中都存在著不同難度的試題。

（五）關(guān)于命題和考試的若干規(guī)定

1、本大綱各章所提到的考核要求中，各條細(xì)目都是考試的內(nèi)容，試題覆蓋到章，適當(dāng)突出重點(diǎn)章節(jié)，加大重點(diǎn)內(nèi)容的覆蓋密度。

2、試卷對(duì)不同能力層次要求的試題所占的比例大致是：“領(lǐng)會(huì)”20%，“熟知”60%，“掌握”為20%。

3、試題難易程度要合理，可分為四檔：易、較易、較難、難，這四檔在各份試卷中所占的比例約為2：3：3：2。

4、本課程考試試卷可能采用的題型有：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題、填空題、名詞解釋、簡(jiǎn)答題及問答題（包括論述題）計(jì)算題等類型（見附錄題型示例）。

5、考試方式為閉卷筆試，考試時(shí)間為150分鐘。評(píng)分采用百分制，60分為及格。

附錄 題型示例

一、單項(xiàng)選擇題

如：下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（ ）。

A. 債券 B. 股票 C. 銀行定期存款單 D. 可轉(zhuǎn)換債券

二、填空題

如：市盈率又稱本益比，是指股票市場(chǎng)的 與每股收益的比率 。

三、名詞解釋

如：持續(xù)性信息***

四、簡(jiǎn)答題

如：簡(jiǎn)述債券的種類和基本特征。

五、論述題

如：試對(duì)開放型和封閉型基金進(jìn)行對(duì)比分析。

六、計(jì)算題

如某投資者在買入股票持有一段時(shí)間后又賣出了該股票，請(qǐng)計(jì)算該投資者持有該股票其間的收益率。

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