22年自考投資銀行理論與實(shí)務(wù)復(fù)習(xí)資料整理匯總

想要參加自考考試的考生，只要能夠滿足報(bào)名條件，即可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)名參加考試。考生們想要順利通過(guò)2023年自考考試，就需要多做真題，多看復(fù)習(xí)資料。為此，我專門在下方的文章中為大家分享22年自考投資銀行理論與實(shí)務(wù)復(fù)習(xí)資料，以供考生們參考！

Ⅰ  課程性質(zhì)及其設(shè)置目的與要求

一、課程性質(zhì)和特點(diǎn)

“投資銀行理論與實(shí)務(wù)”課程是我省高等教育自學(xué)考試部分經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的一門重要的專業(yè)基礎(chǔ)課程，是一門系統(tǒng)反映投資銀行發(fā)展歷史、前沿理論和案例的課程，其任務(wù)是使應(yīng)考者通過(guò)本課程學(xué)習(xí)，了解投資銀行的各項(xiàng)基本業(yè)務(wù)，領(lǐng)會(huì)資本市場(chǎng)的運(yùn)作模式，掌握證券發(fā)行、公司并購(gòu)、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券化等各個(gè)分領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識(shí)與實(shí)務(wù)操作，并結(jié)合具體案例，使得學(xué)生能夠運(yùn)用知識(shí)創(chuàng)造性地分析與解決問(wèn)題。

二、本課程的基本要求

本課程共分三部分：第一部分為投資銀行概述，包括投資銀行的定義及基本業(yè)務(wù)，組織形式；第二部對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行具體分析與闡述，包括：股票發(fā)行與上市，債券的發(fā)行與交易，投資銀行的經(jīng)紀(jì)、做市與自營(yíng)，資產(chǎn)管理，兼并收購(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)投資、項(xiàng)目融資、資產(chǎn)證券化。第三部分為投資銀行的內(nèi)部控制與外部監(jiān)管。通過(guò)對(duì)本書的學(xué)習(xí)，要求應(yīng)考者對(duì)投資銀行學(xué)有一個(gè)全面和正確的了解。具體應(yīng)達(dá)到以下要求：

1.了解我國(guó)投資銀行的概念、組織形式和發(fā)展趨勢(shì)，能夠從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)解釋投資銀行的功能；

2.理解并掌握投資銀行的主要業(yè)務(wù)；

3.較熟練掌握我國(guó)投資銀行主要業(yè)務(wù)，并能夠結(jié)合具體案例展開分析。

三、本課程與相關(guān)課程的聯(lián)系

“投資銀行學(xué)”是以金融學(xué)為基礎(chǔ)，結(jié)合會(huì)計(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)管理等學(xué)科內(nèi)容方法的綜合性理論與應(yīng)用相結(jié)合的學(xué)科。因此本課程的前修課程包括金融學(xué)、證券投資學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)原理、財(cái)務(wù)管理等，這些課程可以幫助我們更好地掌握投資銀行學(xué)的原理、知識(shí)和方法。

Ⅱ  課程內(nèi)容與考核目標(biāo)

第一章　投資銀行概述

一、課程內(nèi)容

本章首先定義了投資銀行的概念，比較了投資銀行與商業(yè)銀行，概括了投資銀行的主要業(yè)務(wù)，然后介紹了投資銀行的存在形式和組織形式、投資銀行對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，并從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)投資銀行的功能進(jìn)行解釋，最后介紹了我國(guó)投資銀行的發(fā)展?fàn)顩r。

二、學(xué)習(xí)要求

了解投資銀行的簡(jiǎn)要發(fā)展歷史、在不同國(guó)家和地區(qū)的存在形式及各種形式的優(yōu)缺點(diǎn)，熟悉投資銀行的概念、與商業(yè)銀行的區(qū)別、投資銀行的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，能夠從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋投資銀行的功能。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1.領(lǐng)會(huì)：投資銀行的簡(jiǎn)要發(fā)展歷史、在不同國(guó)家和地區(qū)的存在形式及各種形式的優(yōu)缺點(diǎn)。

2.掌握：投資銀行的概念、與商業(yè)銀行的區(qū)別、投資銀行的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容。

3.熟練掌握：從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋投資銀行的功能。

第二章　企業(yè)融資方案設(shè)計(jì)

一、課程內(nèi)容

本章首先介紹了企業(yè)融資的需求和預(yù)測(cè)這些基本概念，然后分析了典型的項(xiàng)目融資的四個(gè)基本模塊，之后具體介紹了企業(yè)融資方式的選擇。

二、學(xué)習(xí)要求

通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，明確企業(yè)融資的概念、特征及資金來(lái)源；熟悉投資銀行在企業(yè)融資中的作用；掌握項(xiàng)目融資的當(dāng)事人、一般程序；熟悉企業(yè)融資的基本類型和風(fēng)險(xiǎn)。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1.領(lǐng)會(huì)：投資銀行在企業(yè)融資中的作用、企業(yè)融資的基本類型和風(fēng)險(xiǎn)。

2.掌握：企業(yè)融資需求預(yù)測(cè)。

3.熟練掌握：企業(yè)融資的概念、特征及資金來(lái)源。

第三章　股份有限公司與首次公開發(fā)行

一、課程內(nèi)容

本章首先介紹了公司的概念以及作為資本市場(chǎng)融資主體的股份有限公司，然后分析了上市融資的動(dòng)機(jī)，比較了公開上市的好處和弊端，接著，講述了首次公開發(fā)行與股票上市的基本制度和程序，以及投資銀行的主要工作，同時(shí)也介紹了股票發(fā)行定價(jià)問(wèn)題以及IPO折價(jià)問(wèn)題，最后介紹了買殼上市和借殼上市。

二、學(xué)習(xí)要求

通過(guò)本章教學(xué)，使學(xué)生了解股票發(fā)行的制度與程序，掌握投資銀行的主要工作內(nèi)容，重點(diǎn)掌握股票是如何定價(jià)、如何承銷的。了解股票上市的條件與程序。明確股票定價(jià)的方法、路演的內(nèi)容、招股說(shuō)明書的內(nèi)容，并通過(guò)案例學(xué)習(xí)，加深對(duì)這些知識(shí)的理解和把握。了解私募發(fā)行的利弊及私募發(fā)行的程序。

三、考核知識(shí)點(diǎn)和考核要求

1.領(lǐng)會(huì)：股票發(fā)行的制度與程序、股票上市的條件與程序、私募發(fā)行的利弊及私募發(fā)行的程序。

2.掌握：投資銀行的主要工作內(nèi)容、股票定價(jià)的方法、路演的內(nèi)容、招股說(shuō)明書的內(nèi)容。

3.熟練掌握：股票是如何定價(jià)、如何承銷的。